直播(bō)短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间(jiān)实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短(du飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗ǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播(bō)会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事(shì)营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也(yě)被出具(jù)警示(shì)函。四(sì)川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)名(míng)义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人(rén)员网络直(zhí)播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通过网(wǎng)络直飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗播等形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教(jiào)育(yù)）的(de)直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公(gōng)司下发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机(jī)构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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