在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本(běn)方针下(xià)，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在(zài)违(wéi)反专(zhuān)业化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟(n杨亿巧对中杨大年对的对子好在哪里，杨亿巧对中会杨大年适来白事是什么意思ǐ)对(duì)雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案(àn)六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违(wéi)规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”杨亿巧对中杨大年对的对子好在哪里，杨亿巧对中会杨大年适来白事是什么意思“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投(tóu)资(zī)管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期(qī)间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年(nián)7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营(yíng)、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生在各(gè)自任职期(qī)间(jiān)公司的违规行(xíng)为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业(yè)务活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调(diào)查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的风险识(shí)别能(néng)力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约定如(rú)实向投资者(zhě)披露可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的(de)重大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三(sān)十三条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资(zī)为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的杨亿巧对中杨大年对的对子好在哪里，杨亿巧对中会杨大年适来白事是什么意思跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利(lì)率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股(gǔ)指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观经济和(hé)估(gū)值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资(zī)中的(de)个体性估值(zhí)和内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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