直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四(sì)川(chuān)证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货经营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立性(xìng)的(de)职务(wù)或(huò)者从事与所在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合(hé)规管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发(fā)布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查(chá)，容(róng)维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市(shì)场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入(rù)近2实属和属实区别在哪，实属与属实的区别400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播(bō)提(tí)出(chū)监管要求。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资(zī)和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共同制定了《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司(sī)下(xià)发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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