直播短视(shì)频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局(jú)对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融(róng)职(zhí)业技能学(xué)校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活(huó)动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被出具(jù)警示(shì)函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通(tōng)过(guò)短视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台(tái)上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工中国人去巴基斯坦安全吗名义发布短视频的(de)账号数量也(yě中国人去巴基斯坦安全吗)有不少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售(shòu)投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)业务(wù)的核(hé)准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业(yè)务资质(zhì)，共罚没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情况通报(bào)，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时(shí)处理，避免(miǎn)产生(shēng)不(bù)良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情(qíng)况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责(zé)机制。

　　中国人去巴基斯坦安全吗2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局(jú)、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要(yào)求(qiú)排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活(huó)动信息，其(qí)中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机(jī)构(gòu)和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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