近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽(suī)然(rán)债券市(shì)场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底(dǐ)线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)对建设银(yín)行启动自律调(diào)查，这是两(liǎng)天内第二家被(bèi)要求自(zì)律调(diào)查的大(dà)行。今(jīn)年以来，交易商协(xié)会已(yǐ)对多家金(jīn)融(róng)机构启动自律调查，监(jiān)管力度在持续(xù)加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易商协会(huì)（下称“交(jiāo)易商协会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监管(guǎn)部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券(quàn)市场自律处分规则》，交易商(shāng)协(xié)会已(yǐ)对中国(guó)建设银行股(gǔ)份有限公司债务(wù)融(róng)资工(gōng)具承销业务(wù)涉嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为(wèi)开(kāi)展自律调查(chá)。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企业债务融(róng)资工(gōng)具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地产企业债(zhài)券融资需(xū)求，承销房地(dì)产(chǎn)企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日(rì)，交易商协会官网发布信息，针(zhēn)对中(zhōng)国进出口银(yín)行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及中(zhōng)国(guó)民生银(yín)行承销业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为(wèi)已(yǐ)开展自(zì)律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日，大连银(yín)行、郑州银(yín)行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券业务违(wéi)规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入调查发(fā)现，大连银行(xíng)等多家机构存在债券代持交易等违规(guī)行为。其中，大连(lián)银行通过做(zuò)市业务方(fāng)式，每日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖方向相(xiāng)反、清算速(sù)度不同(tóng)的现券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛(dǎo)银(yín)行(xíng)，内控执行(xíng)不严或流于(yú)形式(shì)，未有效(xiào)评估交(jiāo)易合理性，对方说莫辜负是什么意思，已赞莫辜负是什么意思作为中间方(fāng)以现(xiàn)券买(mǎi)卖或做市等方式(shì)参与(yǔ)债券代持(chí)交(jiāo)易链(liàn)条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月，工(gōng)商(shāng)银(yín)行已(yǐ)被启动自(zì)律调查。相关(guān)公告(gào)称，交易商协会在日常监测工作(zuò)中发现，工商银行主承销的多期(qī)债务融资工(gōng)具发行定价严重(zhòng)偏离(lí)市场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券市场自律(lǜ)管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站(zhàn)披露，近期(qī)在查处(chù)四平市(shì)城(chéng)市发展投资控(kòng)股(gǔ)有限(xiàn)公(gōng)司案件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银行因违规收(shōu)取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理规则(zé)，被交易商协会(huì)进行自律调(diào)查。一(yī)同被(bèi)开(kāi)展自(zì)律调查的还有光大证券、富国资产管(guǎn)理(lǐ)（上(shàng)海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根据交(jiāo)易商协(xié)会通报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对(duì)68起涉嫌违(wéi)规案件立案调对方说莫辜负是什么意思，已赞莫辜负是什么意思查，开展自律调查(chá)和(hé)自律问询103次，作出(chū)各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发(fā)行人(rén)和(hé)信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机(jī)构和54名直接(jiē)责任(rèn)人。作出的处(chù)分中，警告及以上(shàng)占比(bǐ)超(chāo)过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被认定不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报(bào)来(lái)看，被通报的原因包括低价(jià)包销多(duō)期债(zhài)务融资工具，影响(xiǎng)了市场正(zhèng)常秩(zhì)序；部分债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具未(wèi)按照发行文件约定开展余额(é)包销，个(gè)别(bié)债务融资(zī)工(gōng)具挤占了其(qí)他投资人的(de)正(zhèng)常投标，违背了公(gōng)平公正(zhèng)原则(zé)，并影响了(le)发行利率，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事(shì)相关业务过(guò)程中(zhōng)，务必牢固树立(lì)市(shì)场责任意(yì)识，严格遵守相关(guān)监管规(guī)定(dìng)和自律规(guī)则要(yào)求，合规展(zhǎn)业，自(zì)觉维护银行间债券(quàn)市场运行(xíng)秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为(wèi)银(yín)行间市场(chǎng)基石机构，承担着提(tí)高(gāo)市场流动性、促进(jìn)价格(gé)发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控(kòng)制(zhì)和风险管(guǎn)理，确(què)保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策监管(guǎn)专家周毅钦(qīn)对《国际(jì)金融(róng)报(bào)》记者(zhě)表示，可(kě)以(yǐ)看到，银(yín)行间交易(yì)商协会将继续(xù)贯彻落实监管(guǎn)从严要(yào)求，以严格自律惩(chéng)戒向(xiàng)市场传(chuán)递“零(líng)容忍”的清晰信号(hào)，引导(dǎo)市场(chǎng)各(gè)类主(zhǔ)体归位尽责，维(wéi)护市(shì)场良好秩序(xù)。债券承(chéng)销机构(gòu)作为(wèi)债(zhài)券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是国有大行来(lái)说，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责任(rèn)，切实维护(hù)好行业的良性竞争生态(tài)。

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