昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》向社(shè)会公开征(zhēng)求(qiú)意(yì)见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益(yì)，维护证券期货市场安全(quán)平稳运(yùn)行，证监会起草了(le)《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，为行业(yè)提供信息科技基础支(zhī)撑服(fú)务(wù)，对于提升(shēng)行业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业(yè)信息系(xì)统安全稳定(dìng)运(yùn)行(xíng)发挥了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易托管资源(yuán)分配(pèi)不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时(shí)延不(bù)尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等(děng)问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为(wèi)进一步规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)，促进证券期货(huò)市(shì)场的平稳健康(kāng)发展，证监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路(lù)有三。一是全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关(guān)主体分(fēn)为(wèi)证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券期货经营机构(gòu)两部分，分别提出(chū)完(wán)善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参(cān)照执行有关规(guī)定。

　　二(èr)是切实守住安(ān)全底线。安全(quán)运行是从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了主机交易(yì)托(tuō)管资源的安全管理要(yào)求，明确了证券期(qī)货经营机构(gòu)的尽职调(diào)查和业(yè)务审批(pī)机制，从(cóng)安全的一个立一个羽念什么字角度(dù)作出全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的各个(gè)环(huán)节，同时也(yě)充分注重有关(guān)规定落地过程中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实提升市场主体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先(xiān)是(shì)总则明(míng)确(què)立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)，是指(zhǐ)证券期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施等(děng)资源，部(bù)署(shǔ)在相关(guān)资源的信息系统可以连接(jiē)证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其(qí)次(cì)是证券期(qī)货交易所(suǒ)要求。明确了(le)证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托(tuō)管服务(wù)有关要求(qiú)。主要(yào)包括：要求证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实施(shī)专区管(guǎn)理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运(yùn)维要求不得(dé)低(dī)于《证券期货业信息系统托管基本要求(qiú)》中三(sān)级系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务(wù)申请、服务(wù)协议、收费(fèi)要求(qiú)、服务退出与资源再分配等方(fāng)面保障证券期货交易所(suǒ)提供有关(guān)服(fú)务的公平合(hé)理；加(jiā)强风险防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证券期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他(tā)主机托管资源进行区分，对主机交易托管资(zī)源实(shí)施专区管理，并确保(bǎo)相关(guān)专(zhuān)区(qū)到核心(xīn)交易系统通信前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明(míng)确了(le)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关要(yào)求(qiú)。具体(tǐ)来看，从安全保障(zhàng)方面(miàn)，对证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的(de)一般要求作(zuò)出规定。从能(néng)力(lì)评估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期(qī)货经营机构能够保障客户(hù)设施的安全运(一个立一个羽念什么字yùn)行。明确(què)证券(quàn)期货经营机构(gòu)对证券(quàn)期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》提到，证券期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)部署客户提供的软件或硬件设施（以下(xià)简称证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资(zī)金投入、客户(hù)需(xū)求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确(què)保自身能力(lì)可以保障客户软件或硬件设施的(de)安全运行，并将不同客(kè)户的信(xìn)息(xī)系统、客(kè)户与经营机构的信(xìn)息系统进行(xíng)有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监管报(bào)告义(yì)务，规(guī)定中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机(jī)构结(jié)合(hé)法定职(zhí)责，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货经(jīng)营机构实施现场检(jiǎn)查和(hé)非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期货交易(yì)所违反(fǎn)本规定，或者在监(jiān)管工(gōng)作中(zhōng)不(bù)履行职责(zé)，或(huò)者不(bù)履行(xíng)本规定有关报告义(yì)务的，中国证(zhèng)监会可(kě)以对(duì)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈(tán)话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限期改正等行政监管措(cuò)施，对有(yǒu)关高级管(guǎn)理人员(yuán)给(gěi)予警告、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤(chè)职(zhí)等行(xíng)政处(chù)分，并责(zé)令(lìng)证券期货交易所对其(qí)他责任(rèn)人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规定，中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出(chū)机(jī)构可以依照《证券(quàn)期货业网络和信息(xī)安全管(guǎn)理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和(hé)人员采取行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖接(jiē)受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委消息，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重职务违法(fǎ)，目(mù)前正在接受中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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