零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)及持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的认购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是(shì)否具(jù)备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要(yào)求对本次非公开发(fā)行对(二婚和剩女哪个干净，女性生理需求duì)象之一北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未对(duì)募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持(chí)续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意(yì)味(wèi)着(zhe)两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册(cè)制背(bèi)景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列(liè)第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自身经营发(fā)展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月(yuè)就已经(jīng)公布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在(zài)被中国(guó)证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及(j二婚和剩女哪个干净，女性生理需求í)减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入(rù)增(zēng)加(jiā)所致。

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