近期交易(yì)商(shāng)协(xié)会的(de)监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券(quàn)市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富多(duō)元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银(yín)行启(qǐ)动自律调(diào)查，这是(shì)两天内第二家被要求自律调(diào)查的大行。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启动自(zì)律(lǜ)调查(chá)，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国银(yín)行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监管部(b话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语ù)门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自律处(chù)分规则》，交易商协会(huì)已(yǐ)对中国(guó)建设银(yín)行股份有限公司债务融资工(gōng)具承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家(jiā)实(shí)体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行支持优质头部房地产企(qǐ)业(yè)债券融资需求，承销房(fáng)地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协会的监(jiān)管力(lì)度在近期持续加大(dà)。就在5月(yuè)9日，交易商(shāng)协会官网发布信息，针对(duì)中(zhōng)国进(jìn)出(chū)口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及(jí)中(zhōng)国民生银行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银(yín)行、江西(xī)银行、青岛银(yín)行和粤财(cái)信托共5家(jiā)机(jī)构涉及债券业务违规被点名。具(jù)体来说，交易商协会通过深入调查(chá)发现，大连银(yín)行等多(duō)家机构存在债券代持交易等违(wéi)规行为。其中，大(dà)连银行通过做市业(yè)务(wù)方式，每日滚动开(kāi)展买卖(mài)方(fāng)向相反、清算(suàn)速度不(bù)同的现(xiàn)券交易，代持(chí)利率(lǜ)债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中(zhōng)间方以现(xiàn)券(quàn)买卖或做市等方式参与债券(quàn)代持(chí)交易链条，交易(yì)笔(bǐ)数和金额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工商银(yín)行已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易(yì)商(shāng)协会在日(rì)常监测工作中发现，工商银行主承(chéng)销(xiāo)的(de)多期(qī)债务融资工具发行定价严(yán)重(zhòng)偏离市场合理水平(píng)，干扰(rǎo)了市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近期在(zài)查处四平市城(chéng)市发展投资(zī)控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联(lián)银行因违规收(shōu)取发(fā)行人大额财(cái)务资助，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理规则，被交易商(shāng)协会进行(xíng)自律调(diào)查(chá)。一同被开展自(zì)律调(diào)查的(de)还有光大证券(quàn)、富(fù)国资(zī)产管理（上海）有(yǒu)限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会通报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查(chá)，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师(shī)事务(wù)所、1家律师(shī)事务所、2家(jiā)其他类型机(jī)构和54名直接(jiē)责任(rèn)人。作出的处(chù)分(fēn)中，警告(gào)及以上(shàng)占比(bǐ)超过(guò)五成(chéng)，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来(lái)看，被通报(bào)的原因包括低(dī)价包销多期债务(wù)融资工具(jù)，影响了市场正常秩(zhì)序；部分债务融(róng)资(zī)工具(jù)未按照发(fā)行(xíng)文(wén)件约定开展余额包销(xiāo)，个别债务融(róng)资(zī)工具挤占(zhàn)了其(qí)他投资(zī)人(rén)的(de)正常投标，违背了公平(píng)公正原则，并影响了(le)发行利率，对市场正常秩序造(zào)成(chéng)了(le)一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行(xíng)间债券市场参与机构在从(cóng)事(shì)相(xiāng)关业务过程中，务必牢(láo)固树立(lì)市场责任意识，严格遵守相关监管规定和(hé)自律规(guī)则要求，合规(guī)展业，自觉维护银行间(jiān)债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为(wèi)银行间市场基(jī)石机(jī)构(gòu)，承担着提话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语(tí)高市场(chǎng)流动(dòng)性、促进价格发(fā)现的重(zhòng)要作用，应切(qiè)实(shí)提升做市交易能(néng)力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语协会的监(jiān)管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策(cè)监管专家周毅(yì)钦对(duì)《国(guó)际金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行间交易(yì)商协会将(jiāng)继续贯彻落实监管(guǎn)从(cóng)严要求(qiú)，以(yǐ)严格自律惩戒向市场(chǎng)传递(dì)“零容(róng)忍”的(de)清晰信号(hào)，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市(shì)场的“看门人(rén)”，对于商业银行(xíng)特(tè)别是国有大行来(lái)说(shuō)，也需要肩负起相应的公序责任，切实维(wéi)护(hù)好行业(yè)的良性竞争生态。

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