科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的(de)事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议(yì)同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前(qián)确(què)认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外担(dān)保余额(é)分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未(wèi)按(àn)规(guī)定披露(lù)对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式(shì)虚增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会(huì)对泽达易盛处(chù)以非法所募集(jí)资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则(zé)被(bèi)罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在(zài)4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布(bù)公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市告知书(shū)后，两家公司(sī)可以根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易(yì)所由(yóu)上市(shì)委员会就是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上市(shì)委员会的审(shěn)核意见作(zuò)出是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点，自交易所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注(zhù)的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等(děng)业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定对(duì)其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关(guān)注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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