近期交易商(shāng)协会的(de)监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发(fā)丰(fēng)富多(duō)元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协(xié)会对建设银行启(qǐ)动自律调(diào)查，这是两天内第(dì)二家(jiā)被要求自(zì)律(lǜ)调(diào)查(chá)的大行。今(jīn)年以来，交易(yì)商(shāng)协会已对多家金融机构启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监管力度在持续加(jiā)大(dà)。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门(mén)反(fǎn)馈(kuì)线索(suǒ)，依(yī)据(jù)《银(yín)行间债(zhài)券市场自律处(chù)分规则》，交(jiāo)易商协(xié)会已对(duì)中(zhōng)国(guó)建设银行股份有限(xiàn)公司债务融资工具(jù)承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为开(kāi)展自(zì)律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去(qù)年(nián)建行承销非金融企业债务(wù)融(róng)资工具(jù)744笔，为411家实体(tǐ)企业(yè)承销(xiāo)发(fā)行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优(yōu)质(z币值是什么意思，硬币的币值是什么意思hì)头(tóu)部(bù)房(fáng)地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并购(gòu)票(piào)据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会(huì)的监管力度在近期持(chí)续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协(xié)会官网发布信息，针对中国(guó)进出口银行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及(jí)中国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在(zài)5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及(jí)债券业务违(wéi)规被点名。具(jù)体来说(shuō)，交易(yì)商(shāng)协会(huì)通过深(shēn)入调查(chá)发现，大连银行(xíng)等多家机构存在债券(quàn)代持交易等违规行为。其中，大连(lián)银行通过做(zuò)市业务(wù)方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的现券交易，代(dài)持利率债活跃券，且规模较大(dà)；郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行和青岛(dǎo)银行(xíng)，内控执行不严或流于形(xíng)式，未(wèi)有效评估交(jiāo)易合(hé)理性(xìng)，作为(wèi)中(zhōng)间方以现券买卖(mài)或(huò)做市等方式参与债券(quàn)代持交易链(liàn)条，交易笔数(shù)和金(jīn)额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银(yín)行已被启动(dòng)自律调查(chá)。相(xiāng)关公告称(chēng)，交(jiāo)易商协会在日(rì)常监测工作中发现，工(gōng)商银行主承销的(de)多(duō)期债务融资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了(le)市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反银行间债券市(shì)场自(zì)律管理相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协(xié)会网站披露，近期在(zài)查处四平市(shì)城市发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因违规(guī)收取发行人(rén)大额财务资助(zhù)，涉(shè)嫌(xián)违反银(yín)行间债券市场(chǎng)自(zì)律(lǜ)管理(lǐ)规则，被交(jiāo)易商币值是什么意思，硬币的币值是什么意思协会进行自律调查。一同(tóng)被开(kāi)展自律调查的还有光大证券(quàn)、富国资(zī)产管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公司两家金(jīn)融(róng)机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会监(jiān)管处罚力度加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易商协(xié)会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商协会(huì)共(gòng)对68起涉(shè)嫌违规案件立案调(diào)查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进(jìn)机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事(shì)务所、2家其(qí)他类型机构和(hé)54名直接责(zé)任(rèn)人。作出(chū)的处(chù)分中，警告及(jí)以上占比(bǐ)超(chāo)过(guò)五成，15家机(jī)构(gòu)被暂停一定期限业(yè)务(wù)，12位责任人被认定不适(shì)当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看(kàn)，被通报的原因包括低价(jià)包销(xiāo)多期债务融(róng)资(zī)工具，影响了市场正常秩序；部分债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)未按照发行文(wén)件约定开展余(yú)额包销，个别债(zhài)务融(róng)资工具挤占了其他(tā)投资人的(de)正常(cháng)投(tóu)标，违背了公平公正原则，并影响了(le)发行利率，对市场正常(cháng)秩序造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场参与机构在从事(shì)相关(guān)业务过程(chéng)中，务必牢固(gù)树立市币值是什么意思，硬币的币值是什么意思场责任意识，严格遵守相关监管规定(dìng)和自(zì)律(lǜ)规则要求(qiú)，合(hé)规展业(yè)，自觉维护银(yín)行间债券市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为银行间市场基石机构，承担着提高市场流(liú)动性、促进价(jià)格发现的重要作用(yòng)，应切实提升做市交易能(néng)力，加(jiā)强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周毅钦对《国(guó)际金(jīn)融报》记者表示(shì)，可以(yǐ)看到，银行间交(jiāo)易商协(xié)会将继续贯彻落实监管从严(yán)要(yào)求，以(yǐ)严格自律惩戒向(xiàng)市(shì)场传递“零容(róng)忍”的清晰信号(hào)，引导市场各类主体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维护市(shì)场良好秩序。债券(quàn)承销(xiāo)机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是(shì)国(guó)有大行来说，也需要(yào)肩负起相应的公序责(zé)任，切(qiè)实维护好行业的良性竞争生(shēng)态。

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