在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又(yòu)有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则(zé)等四(sì)项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)了(le)一则纪律处(chù)分事先(xiān)告(gào)知书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应(yīng)当(dāng)对此承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券200克是几两 200克是多少毫升发行(xíng)人(rén)关(guān)联方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦(lú)淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)的投(tóu)资(zī)者王(wáng)某的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方(fāng)式对(duì)个别投资者的风险识别(bié)能(néng)力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资(zī)者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规(guī)定，决(jué)定对(duì)其采取出(chū)具警示函(hán)的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资(zī)本为32200克是几两 200克是多少毫升50万元，机构类型为私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的法人(rén)、总经理为(wèi)汲(jí)培欣(xīn)，合(hé)规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股(gǔ)权、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥(huī)与(yǔ)雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业(yè)和(hé)事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性估值和(hé)内在(zài)价(jià)值分(fēn)析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投(tóu)资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动态便(biàn)停止(zhǐ)更(gèng)新。

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