金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人(rén)就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行(xín二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代g)、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何(hé)推动对(duì)上(shàng)述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中介机(jī)构及其责(zé)任人员(yuán)等相(xiāng)关(guān)责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人(rén)作出(chū)行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代)员进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的(de)规(guī)定，上海证券交易(yì)所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及时有效(xiào)地追究违规上市公(gōng)司(sī)及其相关中介(jiè)机(jī)构等责(zé)任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的重要(yào)举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的证券服务(wù)机(jī)构等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力等因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的(de)道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果(guǒ)在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)严重损害投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规(guī)定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一(yī)系(xì)列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对于(yú)个案(àn)中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付(fù)责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布(bù)公(gōng)告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特(tè)别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元(yuán)设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)披(pī)露(lù)的公告中(zhōng)提(tí)出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调(diào)查期间(jiān)，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不良影响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定了(le)当事人(rén)承诺制度的(de)基本(běn)流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定(dìng)需要综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)当(dāng)事(shì)人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件相关的(de)行政(zhèng)处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提(tí)交(jiāo)当事人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师(shī)事务所、北京(jīng)市(shì)康达律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被(bèi)我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一(yī)步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关(guān)中介(jiè)机构有(yǒu)关(guān)责任人员在(zài)上述案件中的执(zhí)业(yè)行为(wèi)，如果发现有关责任人(rén)员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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