零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的审查(chá)反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购(gòu)资(zī)金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要(yào)求(qiú)对本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金(jīn)置(zhì)换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未充分 北京北站属于哪个区 北京北站在地铁几号线？核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北(běi)证券(quàn)责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭(xù)东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查(chá)无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商北京北站属于哪个区 北京北站在地铁几号线？中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事(shì)项均(jūn)属于规定(dìng)不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不(bù)得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务收(shōu)入(rù)增加所致(zhì)。

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