直播(bō)短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)工(gōng)作人(rén)员(yuán)不(bù)得违规从事营(yíng)利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位，未(wèi)严格规(guī)范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛数学中e等于多少，高中数学中e等于多少壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

数学中e等于多少，高中数学中e等于多少　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的(de)分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其(qí)未取得从事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业务(wù)资(zī)质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提(tí)出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)通过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工作人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和(hé)旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于(yú)排(pái)查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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