在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原则等(děng)四项违规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合规风(fēng)控负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金(jīn)管理(lǐ)有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合(hé)作(zuò)协议(yì)》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出资(zī)认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的(de)要求(qiú)。

　　二(èr)是(shì)未向投资者(zhě)披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(练瑜伽能提高性功能吗，为什么说女人练瑜伽男人受益xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是(shì)其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募(mù)基金业(yè)务活动中，存(cún)在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识(shí)别能力(lì)和风(fēng)险承(chéng)担(dān)能力进行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定如(rú)实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)的(de)重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决定对(duì)其采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理(lǐ)人，全(quán)职员(yuán)工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉(shān)基金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限练瑜伽能提高性功能吗，为什么说女人练瑜伽男人受益公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外(wài)长期(qī)稳定资(zī)产的投(tóu)资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行业(yè)和(hé)事(shì)件以最大化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入非公(gōng)开市(shì)场(chǎng)投资中的个(gè)体性(xìng)估值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新。

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