零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因(yī酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人n)豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合(hé)计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关(guān)注募(mù)投项(xiàng)目流动资(zī)金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北(běi)证券(quàn)责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两人已经离开(kāi)了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的(de)大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地(dì)，东(dōng)北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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