金融界(jiè)4月(yuè)21日(rì)消息(xī) 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门(mén)负责(zé)人表示(shì)，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其责任人员等(děng)相关责(zé)任(rèn)主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述(shù)两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作(zuò)出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚和市(shì)场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚(fá)，并对(duì)部分责任人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当(dāng)事(shì)人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机关(guān)处(chù)理，推(tuī)动(dòng)案(àn)件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规(guī)上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的(de)重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各(gè)方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意(yì)参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综(zōng)合(hé)考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿和(hé)能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构从业人(rén)员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁(jié)从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益(yì)，目前在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规(guī)定(dìng)了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一(yī)系(xì)列投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)。这些(xiē)制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通代表银耳越黄越好还是越白越好，干银耳为什么越放越黄人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)发(fā)布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的(de)特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决(jué)银耳越黄越好还是越白越好，干银耳为什么越放越黄泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者(zhě)的(de)合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次(cì)公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构(gòu)和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述(shù)金额为公司(sī)初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔(péi)付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投(tóu)资者的投资(zī)损(sǔn)失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔(péi)付(fù)程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除损害(hài)或(huò)者不良(liáng)影响(xiǎng)并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定了当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机(jī)制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需要(yào)综合考(kǎo)虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以(yǐ)实现(xiàn)对(duì)申请人的精准打击(jī)，也(yě)可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效银耳越黄越好还是越白越好，干银耳为什么越放越黄(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责(zé)任人员，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计师(shī)事务所、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中(zhōng)的执(zhí)业(yè)行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关(guān)责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市场高质量发展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业(yè)文(wén)化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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