直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期(qī)间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频(pín)平台(tái)进行推(tuī)广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公司(sī)总裁”。在(zài)离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具(jù)警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng1ma等于多少a，1ua等于多少a)过微(wēi)博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场树立长期投(tóu)资(zī)、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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