在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露(lù)的(de)一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月；对(duì)时任(rèn)雪杉(shān)基(jī)金合规风控(kòng)负责人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备(bèi)案(àn)六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露了一则纪(jì)律处(chù)分(fēn)事先告知(zhī)书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级(jí)管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人(rén)关联方出(chū)资认购上海跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗阿杏产品份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定(dìng)债(zhài)券(quàn)产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符合私募基(jī)金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的(de)违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉(miǎn)义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查等方式对(duì)个别投资(zī)者的(de)风险识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能影响投资者合(hé)法权益的(de)重大信息等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决(jué)定对(duì)其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管(guǎn)理(lǐ)规模区(qū)间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)5跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗0.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募(mù)股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观(guān)经(jīng)济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值分(fēn)析(xī)体系(xì)，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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