科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告称，其(qí)收到证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务所均在(zài)被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审(shěn)议(yì)同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按(àn)规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对(duì)外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关(guān)联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会(huì)对(duì)泽达(dá)易盛处以非法所募集资(zī)金(jīn)金(jīn)额20％的(de)处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监(jiān)会最(zuì)终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董(dǒn辍耕之垄上的意思，垄上的意思是什么g)事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到(dào)停牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的(de)拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根辍耕之垄上的意思，垄上的意思是什么(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作(zuò)出是(shì)否终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的(de)下一交易日(rì)起，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退(tuì)市(shì)整理期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标(biāo)识，退(tuì)市(shì)整理期的交易期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)也均(jūn)在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院后续(xù)受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受(shòu)50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

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