科(kē)创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称(chēng)，其收到(dào)证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均(jūn)在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　俄罗斯人的尺寸是多少厘米，俄罗斯怎么那么大ong>欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露(lù)招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单(dān)据和验收(shōu)单据入(rù)账、安(ān)排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按(àn)规定披露对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规定披露对外担(dān)保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关(guān)联(lián)交易、股权(quán)代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽(zé)达易盛及其(qí)全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事(shì)实(shí)计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发(fā)布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下(xià)发(fā)的拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公(gōng)告对(duì)股票(piào)作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到(dào)上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的俄罗斯人的尺寸是多少厘米，俄罗斯怎么那么大申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立(lì)案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中(zhōng)心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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