昨(zuó)日晚间，证(zhèng)监(jiān)会就《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一(yī)步(bù)规范(fàn)证券期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管活(huó)动，保(bǎo)护(hù)投(tóu)资(zī)者合法权益，维护证券期货(huò)市(shì)场安全平(píng)稳(wěn)运(yùn)行，证监会(huì)起草了《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨(zuó)日(rì)向社会公(gōng)开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机构提供主机交易托管资(zī)源，为行业提供信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础(chǔ)设(shè)施(shī)运维(wéi)水平(píng)，保障行业信息系统(tǒng)安全(quán)稳定运行发(fā)挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着证券期(qī)货市场(chǎng)的不断发展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路(lù)时延不尽一致、安(ān)全保障能力有待(dài)提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)，促进(jìn)证券期(qī)货市场的平(píng)稳健康发展，证监会(huì)起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各(gè)类(lèi)主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托(tuō)管相关主体(tǐ)分为(wèi)证券期货(huò)交易所和证券期电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗货经营机构两(liǎng)部分，分别提(tí)出完善的监管要(yào)求，并要求其他类(lèi)型(xíng)的(de)参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动的基础(chǔ)和(hé)前提，《管理规定》规定了(le)主机(jī)交(jiāo)易托管资源的安全管(guǎn)理要求(qiú)，明(míng)确了证券期货经营机构(gòu)的尽职调查和业(yè)务审批机制，从(cóng)安全(quán)的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券(quàn)期货经营(yíng)机构从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动的各(gè)个环节，同(tóng)时(shí)也充(chōng)分注重(zhòng)有关(guān)规(guī)定(dìng)落地过程中的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证(zhèng)券期(qī)货行业主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动提(tí)出了要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗管理规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，是(shì)指证券(quàn)期货交易所提供(gōng)的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署(shǔ)在相关(guān)资源的信息系(xì)统可以(yǐ)连接证券期货(huò)交易所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所要求。明(míng)确(què)了证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所实施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一专区(qū)交易时延，建设(shè)运(yùn)维要求不(bù)得低于《证券(quàn)期货业信(xìn)息系统托管基本(běn)要求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资源(yuán)保障(zhàng)、资源分(fēn)配(pèi)、服(fú)务申(shēn)请、服务(wù)协议、收费要求、服(fú)务(wù)退出与资源再分配等方(fāng)面保(bǎo)障证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服务的公平合(hé)理(lǐ)；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机(jī)交易托管服(fú)务的，应当(dāng)将(jiāng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源和其他主机托管资(zī)源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并(bìng)确(què)保相关(guān)专区到核心交易系统通信前端的(de)通(tōng)信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经营(yíng)机构要求。明(míng)确了证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安(ān)全保障(zhàng)方面，对证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源的一般(bān)要(yào)求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架(jià)构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货经营机构能够保障(zhàng)客户(hù)设施的安全运(yùn)行。明确证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)对证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源部(bù)署(shǔ)客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件(jiàn)设施（以下简称证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资(zī)金(jīn)投入、客户(hù)需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择(zé)服务客(kè)户，确(què)保自(zì)身能力可以保障客户软件或硬(yìng)件设(shè)施的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息(xī)系(xì)统、客户(hù)与(yǔ)经(jīng)营机构的信息系(xì)统进行(xíng)有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确(què)证券期货交易所(suǒ)的监管(guǎn)报告义务(wù)，规定中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出机(jī)构(gòu)结(jié)合法定(dìng)职责，对证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)及证券期货经营机构实施(shī)现场(chǎng)检(jiǎn)查和(hé)非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违(wéi)反本规定，或(huò)者在(zài)监(jiān)管工作中不履行(xíng)职责，或(huò)者不履行本规定(dìng)有关报(bào)告(gào)义务的，中国证监(jiān)会(huì)可以对证券期货交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等(děng)行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期货交易(yì)所对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构违反(fǎn)本规(guī)定，中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机(jī)构可以(yǐ)依照《证券期货业(yè)网络和信息(xī)安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关规(guī)定，对有关机(jī)构和人员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原(yuán)副总(zǒng)经理刘(liú)逖接(jiē)受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职(zhí)务违法，目前正在接受(shòu)中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会(电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗huì)纪(jì)检监察组和浙江省(shěng)台州市(shì)监委(wěi)监察调查(chá)。

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