直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券某营业部滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址及员工双双(shuāng)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函(hán)的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(ti滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址ān)府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会机(jī)构部下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直(zhí)播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内(nèi)容(róng)，主播(bō)应(yīng)取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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