直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成(周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人(rén)员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定(dìng)对熊某平(píng)采取出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不(bù)到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会(huì)指出(chū)，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期(qī)投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司(sī)下发关于排查报送(sòng)周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：首页-哆唻咪批发商城(本店域名www.123pf.cn)-淘宝网 周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人