近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈(liè)，但监管底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设(shè)银(yín)行启动自(zì)律调查，这(zhè)是(shì)两天内第二(èr)家(jiā)被要求(qiú)自(zì)律调查的(de)大(dà)行。今年以来(lái)，交易商(shāng)协会已对(duì)多家金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在(zài)持续加大。

　　多《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗家金融机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示(shì)，基于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券市场(chǎng)自律处分规(guī)则》，交易(yì)商(shāng)协会已(yǐ)对中国建设银(yín)行(xíng)股(gǔ)份有限公司债务融资工具(jù)承销业务涉嫌违规行(xíng)为开(kāi)展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年(nián)年报(bào)，去年建行(xíng)承销(xiāo)非(fēi)金融企业(yè)债务融资工(gōng)具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产(chǎn)企(qǐ)业(yè)债券融资需(xū)求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会的监管力(lì)度(dù)在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商(shāng)协会官网发布信息，针对中国进出口银行金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国(guó)民生银(yín)行承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为已开展自(zì)律调查(chá)。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和(hé)粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业务违(wéi)规被点名。具(jù)体来说(shuō)，交易商协会通(tōng)过深入(rù)调查(chá)发现，大连银行等(děng)多(duō)家机(jī)构存在债(zhài)券代持交易等违规行(xíng)为(wèi)。其中，大连银(yín)行(xíng)通过做市(shì)业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算(suàn)速(sù)度不同(tóng)的(de)现券(quàn)交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青(qīng)岛银行(xíng)，内控执行不严或流于形式，未(wèi)有效评估交易(yì)合(hé)理性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市(shì)等方(fāng)式(shì)参与债券代(dài)持交易(yì)链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律(lǜ)调查。相关公告(gào)称，交易商协会在日常(cháng)监(jiān)测(cè)工作中(zhōng)发(fā)现，工(gōng)商银行主承销的多期(qī)债务(wù)融资工(gōng)具发(fā)行定价严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场自律管(guǎn)理相关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会网站披露，近期在查处四平市城(chéng)市发展投(tóu)资(zī)控股有(yǒu)限公(gōng)司案(àn)件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌(xián)违反银行间(jiān)债券市场自律管理规则，被(bèi)交易(yì)商协会(huì)进行自(zì)律调查(chá)。一同被(bèi)开展(zhǎn)自(zì)律调查的还有光(guāng)大证券、富国资产(chǎn)管理(lǐ)（上海(hǎi)）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监(jiān)管处罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问(wèn)询103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉(shè)及35家发行人和信用增进机(jī)构(gòu)、4家主承销商(shāng)、3家(jiā)会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其(qí)他类型(xíng)机构和54名直接(jiē)责任(rèn)人(rén)。作出的处分中(zhōng)，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机(jī)构被暂停一定期限业务(wù)，12位责任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被(bèi)通(tōng)报的(de)原因包括低价包(bāo)销多期(qī)债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正常(cháng)秩序；部分债务融资工具(jù)未按照发行文件约定开展余额包(bāo)销，个别(bié)债务融(róng)资工具挤占了其他投资(zī)人的(de)正常投标，违(wéi)背了公平公正原则，并影响了发行利率，对(duì)市场正常秩(zhì)序造(zào)成了一定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出(chū)，银行间债(zhài)券市场参与机构在从(cóng)事相关业务(wù)过程中，务必牢固树立市(shì)场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定和自(zì)律(lǜ)规则要求，合规展业(yè)，自觉维护(hù)银行间债(zhài)券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表(biǎo)示，做市(shì)商作为银行间(jiān)市场基石(shí)机(jī)构，承担着提高市场流动性、促(cù)进(jìn)价格发现的重要作用，应切实提(tí)升做市(shì)交易能力，加强(qiáng)内部(bù)控制和风险管理，确(què)保(bǎo)合规稳(wěn)健展业，“真做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商协会(huì)的监《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗(jiān)管处罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽(suī)然(rán)债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记(jì)者表示(shì)，可以看(kàn)到，银行(xíng)间(jiān)交易(yì)商协会将继续贯(guàn)彻落实监(jiān)管从严要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各(gè)类主(zhǔ)体归位尽责，维(wéi)护(hù)市场良好秩序。债券承销机构作为债(zhài)券(quàn)市(shì)场的“看门人”，对于商(shāng)业银(yín)行(xíng)特别是国有大行来说(shuō)，也需要(yào)肩负起相应的公序责任(rèn)，切实维护(hù)好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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