直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双(shuāng)出具(jù)警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立(lì)性的(de)职务或者(zhě)从(cóng)事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部合规(guī)管理不(bù)到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业(yè)行为(wèi)。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝(sī)在其(qí)短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新压缩面膜蚕丝和纯棉的哪个好用，压缩面膜哪个牌子好用风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时(shí)需要(yào)直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(压缩面膜蚕丝和纯棉的哪个好用，压缩面膜哪个牌子好用mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务(wù)的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及(jí)业(yè)务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情况(kuàng)的，及(jí)时启动(dòng)内(nèi)部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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