金融界4月21日(rì)消息 证监会有关(guān)部(bù)门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体做梦梦到孟婆是什么意思，始于月老终于孟婆是什么意思问(wèn)答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机(jī)构及(jí)其责任人员等(děng)相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如在上述(shù)两案(àn)的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技(jì)术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入做梦梦到孟婆是什么意思，始于月老终于孟婆是什么意思决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及时移(yí)送公安机关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易(yì)所将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及(jí)时(shí)有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公司及其(qí)相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)等责(zé)任(rèn)主体的(de)民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是(shì)对(duì)违法(fǎ)行为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重要一环，也(yě)是提(tí)高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本的(de)重要(yào)举措。我会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责(zé)，形(xíng)成(chéng)资本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果相关中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的(de)责(zé)任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是(shì)保障证券服务质量(liàng)的重要因素(sù)。如(rú)果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在(zài)投资者(zhě)保(bǎo)护(hù)方面(miàn)有(yǒu)哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了(le)包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付(fù)、责(zé)令回购、行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效(xiào)保护(hù)投资(zī)者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退(tuì)出(chū)”的特(tè)征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专项基(jī)金（上述金(jīn)额为(wèi)公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金规(guī)模将根(gēn)据最(zuì)终计算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会(huì)提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是(shì)指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的(de)当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流(liú)程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确(què)定需(xū)要(yào)综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资(zī)者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用(yòng)于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的行政处(chù)理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容诚会(huì)计师事务所、致同会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在(zài)相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要(yào)指出的是，我们将关(guān)注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机(jī)构及其从业(yè)人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业(yè)文化(huà)和(hé)行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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