金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机(jī)构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而(ér)言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽达(dá)易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责(zé)任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人依(yī)法及时移(yí)送公安(ān)机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市(shì)规(guī)则(zé)》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持(chí)适(shì)格投资(zī)者(zhě)及(jí)时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市(shì)公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是(shì)资本(běn)市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的(de)重要(yào)组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重(zhòng)要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅(chàng)通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于(yú)为(wèi)上(shàng)市公(gōng)司提(tí)供(gōng)保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的(de)执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了包(bāo)括(kuò)协商和(hé)解、纠(jiū)纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标(biāo)都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密(mì)切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的(de)特征，能(néng)够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中(zhōng)得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请(qǐng)首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的(de)适格投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失(shī)赔(péi)付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决(jué)紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域(yù)行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单(dān)位或(huò)者个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经(jīng)国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构认可(kě)，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方(fāng)式。相关(g顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱uān)法律法规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确(què)定需要综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者(zhě)避免的(de)损(sǔn)失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的(de)金(jīn)额(é)，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭(zāo)受(shòu)的损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实(shí)现对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解(jiě)决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民(mín)事(shì)追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等(děng)中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的(de)是，我们(men)将关注(zhù)相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)有关责任人(rén)员在上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营(yíng)造和(hé)维护风清气(qì)正的(de)企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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