直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作人(rén)员(yuán)不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性(xìng)的(de)职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活(huó)动。基(jī)于(yú)此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规(guī)管理(lǐ)不到位，未严(yán)格(gé)规范(fàn)从(cóng)业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè拖鞋买刚好的还是大点的 拖鞋有必要买大一码吗)初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事(shì)证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作(zuò)人员通(tōng)过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保信(x拖鞋买刚好的还是大点的 拖鞋有必要买大一码吗ìn)息(xī)来(lái)源合法合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)公司(sī)应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文(wén)化(huà)和旅(lǚ)游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对(duì)于需要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及(jí)非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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