金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任(rèn)主(zhǔ)体进(jìn)行(xíng)立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述(shù)两案的行政责(zé)任方面，我(wǒ)会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储技术股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关(guān)责(zé)任人作出(chū)行(xíng)政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与公安(ān)机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪(zuì)的(de)当(dāng)事人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格(gé)投(tóu)资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责(zé)任(rèn)是资(zī)本市(shì)场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的(de)重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场违法(fǎ)违规成本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审(shěn)计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关(guān)处(chù)理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和能力等(děng)因闲游的意思 闲游的反义词是什么素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保(bǎo)障证(zhèng)券服(fú)务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件(jiàn)中发现相关中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重损害(hài)投资者合法权益(yì)，目前(qián)在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示(shì)退(tuì)出”的特(tè)征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格(gé)投资者的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作(zuò)为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其(qí)他(tā)中介(jiè)机(jī)构正(zhèng)在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果，基金规模(mó)将根据最(zuì)终计(jì)算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于(yú)先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查(chá)期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可(kě)，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得(dé)的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺这(zhè)一(yī)程(chéng)序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申(shēn)请人的(de)精准打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)规定》等(děng)规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌(xián)在(zài)相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我(wǒ)会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)启动(dòng)了相(xiāng)关(guān)调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处(chù)理。需要(yào)指出的(de)是，我们将关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员在上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规闲游的意思 闲游的反义词是什么(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构是(shì)保障资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员应当(dāng)严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清(qīng)气正的企业文化(huà)和行业文化，珍(z闲游的意思 闲游的反义词是什么hēn)视行业声誉。

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