零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未(wèi)按(àn)要求(qiú)对本(běn)次非公开(kāi)发行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查(chá)。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非(fēi)公开中国人在俄罗斯安全吗，中国人在俄罗斯怎么样(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七(qī)年(nián)，但证监(jiān)会(huì)仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托(tuō)因(yīn)自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式(shì)”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北(běi)证券的股权(quán)变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月(yu中国人在俄罗斯安全吗，中国人在俄罗斯怎么样è)东北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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