昨日晚间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动

　　为规(guī)范证券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法权(quán)益，维护证(zhèng)券期货市(shì)场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交易所向市场(chǎng)相(xiāng)关机构提供主机交(jiāo)易(yì)托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础设施运维水平，保障行业(yè)信息系(xì)统安全稳定(dìng)运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券(quàn)期货市场的不断(duàn)发展，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线(xiàn)路时延不尽一致(zhì)、安全(quán)保障能力有待(dài)提(tí)升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动，促(cù)进证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)的(de)平稳健康发展，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各(gè)类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为(wèi)证券期货交易所和证券期(qī)货(huò)经营机构两部分(fēn)，分别提出完善(shàn)的监管要求，并(bìng)要求其(qí)他类型的(de)参与(yǔ)主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安(ān)全运行是(shì)从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的基础和(hé)前(qián)提，《管理(lǐ)规定》规定了(le)主机交易托(tuō)管资源(yuán)的(de)安(ān)全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经(jīng)营机构的(de)尽职调查和业务审批机制，从安(ān)全的角度(dù)作出(chū)全(quán)面规(guī)定。

　　三(sān)是(shì)促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平(píng)合(hé)理原则，体现在(zài)证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货(huò)经营机构从事主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时也(yě)充分注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作(zuò)性(xìng)，切(qiè)实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证券期货(huò)行(xíng)业主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活(huó)动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓主机(jī)交易(yì)托管资源，是指证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供的机房(fáng)机柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关(guān)资源的信息系统(tǒng)可以(yǐ)连接证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所要求。明确了证券期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务有(yǒu)关(guān)要求。主要包括(kuò)：要求证券期货(huò)交易所实施(shī)专区管(guǎn)理，统一专区(qū)交易时(shí)延，建设运维要(yào)求不得低(dī)于《证(zhèng)券期货业信息系统(tǒng)托(tuō)管基(jī)本要(yào)求》中三(sān)级系统的受(shòu)托(tuō)方要(yào)求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗分配、服(fú)务(wù)申(shēn)请、服(fú)务协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退(tuì)出与资源再(zài)分配等方面保障证券期货交(jiāo)易所提供有关服(fú)务的公平合(hé)理；加强风(fēng)险防(fáng)控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)需建(jiàn)立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标(biāo)及应(yīng)急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)和其他主机托管资源进行(xíng)区分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关(guān)专区到核(hé)心交(jiāo)易系统通信前(qián)端的通(tōng)信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗构要求。明确了证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全(quán)保障方面，对(duì)证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源的一般(bān)要求作(zuò)出规(guī)定。从(cóng)能(néng)力评(píng)估(gū)、治理(lǐ)架(jià)构、尽职调查等方面(miàn)确(què)保证券期货经营(yíng)机构能够保障客(kè)户设施的安全运行(xíng)。明(míng)确证券期货经(jīng)营机构对证(zhèng)券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源部署客(kè)户提供的软件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营机(jī)构(gòu)部署客(kè)户设(shè)施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投(tóu)入(rù)、客(kè)户需求(qiú)等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系(xì)统、客户与经营机构(gòu)的信息(xī)系统(tǒng)进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券(quàn)期货交易所的(de)监(jiān)管报(bào)告义务，规定中国证监会及其(qí)派(pài)出机构结合(hé)法定(dìng)职责，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所及证券期(qī)货经(jīng)营机构实(shí)施现场检(jiǎn)查和(hé)非现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不(bù)履(lǚ)行本规定有关(guān)报(bào)告义务的，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行(xíng)政监管措(cuò)施，对有关高级管理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报(bào)批(pī)评、撤(chè)职等行政处分，并责令证(zhèng)券(quàn)期货交易所对其他(tā)责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构违(wéi)反本规(guī)定(dìng)，中(zhōng)国(guó)证监会及其派出(chū)机构(gòu)可(kě)以依(yī)照(zhào)《证(zhèng)券(quàn)期货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察(chá)组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙(zhè)江省台(tái)州市(shì)监委(wěi)监察调(diào)查。

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