零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐机(j塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家ī)构对本次(cì)发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的(de)资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资(zī)金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别(bié)处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查期间(jiān)，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩(jì)变动的(de)主要(yào)原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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