昨日(rì)晚间，证监会就《证券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管活(huó)动，保护投资者合法权益(yì)，维护证(zhèng)券期货市场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所向市场相关(guān)机构提供主机(jī)交易托(tuō)管资源，为(wèi)行(xíng)业提供信息科技(jì)基(jī)础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息(xī)系(xì)统安全(quán)稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展，主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期(qī)货市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发展，证监(jiān)会(huì)起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具(jù)体特点，《管理规定》将主机(jī)交易(yì)托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构两部分(fēn)，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求其他(tā)类型(xíng)的参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安全运行是从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动的基础(chǔ)和(hé)前提，《管理规定》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全(quán)管(guǎn)理要求，明确了证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构的尽职(zhí)调查(chá)和(hé)业务(wù)审批(pī)机制(zhì)，从安全的角度作出全(quán)面规(guī)定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体现在证券期货交易所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券期货经营机构从事主机交易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动的(de)各个环节(jié)，同(tóng)时也充(chōng)分注(zhù)重有关规定落地过(guò)程中的(de)可操作性，切实提(tí)升市场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期(qī)货行业主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活(huó)动提出(chū)了(le)要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的基本原(yuán)则以(yǐ)及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券(quàn)期货交易(yì)所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相(xiāng)关(guān)资源(yuán)的信息(xī)系统可以连接(jiē)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求。明(míng)确了证券期货(huò)交易(yì)所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交(jiāo)易所实施(shī)专区管理，统一(yī)专区交易时延(yán)，建设(shè)运维要求不得低于《证(zhèng)券期(qī)货业信息系统托(tuō)管基本要求(qiú)》中三(sān)级系(xì)统的(de)受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物议(yì)、收费要(yào)求(qiú)、服务退(tuì)出与资源再分配等方面保障证券期货交易(yì)所提供有关服务的公平合(hé)理；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证券期货交易所(suǒ)需建立健全(quán)监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券(quàn)期(qī)货交易所提供主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)的，应当(dāng)将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交易托(tuō)管资源实施(shī)专区管理(lǐ)，并确(què)保相关专区到核心交(jiāo)易(yì)系统通(tōng)信前(qián)端的通信时(shí)延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要求。明确了证券期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)有关要(yào)求(qiú)。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力(lì)评估、治理架构、尽职(zhí)调查(chá)等方面确保证券期(qī)货经营机构能够保障(zhàng)客户设施的(de)安全运行。明确证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构对证(zhèng)券期货交易(yì)所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源部(bù)署客户提供(gōng)的软件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期货经营机构部(bù)署客户(hù)设施）的(de)，应当(dāng)从人(rén)员保(bǎo)障、资金投入、客户需求(qiú)等方面(miàn)充分评估(gū)，审慎选择服(fú)务客户(hù)，确(què)保自(zì)身能力(lì)可以保障(zhàng)客户软件或硬件(jiàn)设施的安全(quán)运(yùn)行，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机(jī)构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监督(dū)管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定(dìng)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会及其(qí)派出机构结合法定职责，对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)及证券期货经营机构实施(shī)现场(chǎng)检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在(zài)监管工作中(zhōng)不履行(xíng)职责，或者(zhě)不履行本(běn)规定有关报(bào)告义务的，中国证监会可以对证券期货(huò)交易(yì)所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监(jiān)管措(cuò)施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评(píng)、撤职等行政处分(fēn)，并(bìng)责令证券(quàn)期货交易所对其(qí)他(tā)责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物(quàn)期货经营机构违反本规定(dìng)，中国(guó)证监会(huì)及其(qí)派出(chū)机构(gòu)可(kě)以依照(zhào)《证(zhèng)券期(qī)货业网络(luò)和信息安全管理(lǐ)办(bàn)法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监委消息(xī)，上海证(zhèng)券交易(yì)所原副(fù)总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪(jì)检监(jiān)察组和浙江省台州市监委监察调查。

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