直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhè磨刀不误砍柴工这句话是什么意思-简短介绍，磨刀不误砍柴工相似的句子ng)券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的(de)职(zhí)务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位磨刀不误砍柴工这句话是什么意思-简短介绍，磨刀不误砍柴工相似的句子(wèi)，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝(sī)数(shù)量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据(jù)程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局(jú)出具(jù)警示(shì)函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提供(gōng)关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的(de)直(zhí)播(bō)内(nèi)容(róng)，主播应(yīng)取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下(xià)发(fā)关于排查(chá)报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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