金融界(jiè)4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发(fā)行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人(rén)员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两案(àn)的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛(shèng)）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人(rén)作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及(jí)相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适格投资(zī)者(zhě)及(jí)时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司(sī)及(jí)其相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为(wèi)进(jìn)行立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成本(běn)的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合法权益(yì)，督(dū)促市(shì)场参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计(jì)报告的(de)或者法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参(cān)与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念(niàn)，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情(qíng)况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等因顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处(chù)理，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的(de)重(zhòng)要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)案件中(zhōng)发现(xiàn)相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)责任人(rén)员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投资者合法权(quán)益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制度(dù)各有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保(bǎo)护(hù)投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)发(fā)布公告(gào)，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换(huàn)特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特(tè)征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽(zé)达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合(hé)法(fǎ)权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介(jiè)机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算(suàn)的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资(zī)损失(shī)。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔(péi)付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)披(pī)露的公告(gào)中提出向证监会提交证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单位或者个(gè)人(rén)进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或(huò)者(zhě)不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国(guó)务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)的基(jī)本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可能被处(chù)以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的(de)精准打击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，有效提(tí)高执法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责(zé)相(xiāng)统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定，依法依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的(de)证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京(jīng)市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了(le)相关(guān)调(diào)查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将(jiāng)关(guān)注相关中(zhōng)介机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的(de)执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本(běn)市场高(gāo)质量发(fā)展的重要(yào)力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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