科创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入(rù)等方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额cow的复数怎么写的，cow的复数英语怎么读合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述(shù)财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处(chù)以非法所募集资(zī)金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被(bèi)罚款非法(fǎ)募集(jí)资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在(zài)4月21日(rì)市场(chǎng)全(quán)面大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上交所(suǒ)下发(fā)的(de)拟终止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书。在收(shōu)cow的复数怎么写的，cow的复数英语怎么读到终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终止上市(shì)，自交易所公告对(duì)股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相关公司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其(qí)将依法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发(fā)布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票(piào)并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批(pī)被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并(bìng)申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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