在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违反专业(yè)化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其(qí)私募(mù)基(jī)金产品备案六个(gè)月(yuè)；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任(rèn)高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当(dāng)对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”最终(zhōng)投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行为不符合(hé)私募(mù)基金管理人专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投(tóu)资者王(wáng)某的基金合同(tóng)于(yú)2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发(fā)生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意(yì)的(de)是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉(shān)基(jī)金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金(jīn)业务活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风(fēng)险识别(bié)能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实向投(tóu)资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一(yī)家关联公司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场(chǎng)投(tóu)资(zī)中的个体性(xìng)估值和内在价(jià)值(zhí)分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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