零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职<聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗/p>

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司(sī)未按(àn)要求对本(běn)次(cì)非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际(jì)出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票(piào)发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北证券责(zé)令改正(zhèng聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时(shí)隔(gé)近七年，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林(lín)信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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