科创板首批(pī)退市公(gōng)司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下马云移民到哪国籍发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报(bào)稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单(dān)据和验收单据(jù)入(rù)账、安排资(zī)金回(huí)款、提前确认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未(wèi)按(àn)规定披露对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他(tā)相关(guān)负责(zé)人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联(lián)交易(yì)、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时(shí)任董(dǒng)事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市委员会的(de)审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自(zì)交易所公告对股票(piào)作(zuò)出(chū)终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满(mǎn)的下(xià)一(yī)交易日(rì)起，相关公司(sī)股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股(gǔ)票(piào)简(jiǎn)称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期(qī)届满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院马云移民到哪国籍称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了(le)泽达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机(jī)构(gòu)东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等业务(wù)未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融(róng)法院收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼权(quán)利(lì)登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请(qǐng)转换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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