零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按(àn)要(yào)求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具(jù)的《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票(piào)的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发(fā)行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核(hé)查募(mù)集资(zī)金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流动资(zī)金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证苹果x多重监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张(zhāng)旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(b苹果x多重ù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)被中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不(bù)过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：首页-哆唻咪批发商城(本店域名www.123pf.cn)-淘宝网 苹果x多重