金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港证券及期(qī)货事(shì)务监察委员会(huì)、香港(gǎng)金融管理局即将正式(shì)启动香港与内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互通合作。北(běi)向互(hù)换通(tōng)下的交(jiāo)易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全(quán)部境外投(tóu)资者通过北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)开(kāi)展利(lì)率互换交易(yì)在轧差后的(de)名(míng)义本金净额(é)每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根(gēn)据(jù)市场(chǎng)情况适(shì)时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银(yín)行(xíng)、香(xiāng)港证券及期货(huò)事务监察委(wěi)员会(huì)、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动香港与内(nèi)地利率(lǜ)互换市场互联互通合作

　　为促进内地与香港金融衍生(shēng)品(pǐn)市场的协同发(fā)展(zhǎn)，构建(jiàn)高水(shuǐ)平金融开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银(yín)行(xíng)（以下简称人民(mín)银行）、香港证(zhèng)券(quàn)及期货(huò)事务监察委员会(huì)（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港证监会）、香港金融管理局（以下简称(chēng)香港金管局）发(fā)布联(lián)合(hé)公(gōng)告，同意中(zhōng)国外(wài)汇交易中心（全国(guó)银行间同业拆(chāi)借中心）（以下简称外汇交易中(zhōng)心）、银行(xíng)间市场清算所股份有(yǒu)限公司（以下简称上海清算所）和香(xiāng)港场外结(jié)算有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)场外结算公司）开(kāi)展香(xiāng)港与内(nèi)地利(lì)率(lǜ)互(hù)换市(shì)场互(hù)联互通合作（以下简称(chēng)“互(hù)换通(tōng)”），初期先(xiān)行开通“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”，香港及其他国家和地区的境(jìng)外投资者可通过两地基(jī)础设施(shī)互联(lián)互通参与内地银行间金(jīn)融衍生(shēng)品(pǐn)市(shì)场。自联(lián)合公告(gào)发布以来，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的交易(yì)将于2023年5月15日(张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗rì)启动(dòng)。为便于“北向(xiàng)互换通(tōng)”的(de)顺利推出，现就(jiù)有关事宜(yí)说明如(rú)下：

　　一(yī)、“北向互(hù)换通”的(de)相关(guān)交易及结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易品(pǐn)种(zhǒng)为利(lì)率互(hù)换产品，报价、交易及(jí张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗)结(jié)算币种为人(rén)民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境内(nèi)投(tóu)资者（即互(hù)换(huàn)通报价商(shāng)）需(xū)与外汇交易中心签署报价商协(xié)议，并为上海清算所利(lì)率互(hù)换(huàn)集中清算(suàn)业务的清算会员(yuán)或该(gāi)类会员的清(qīng)算(suàn)客(kè)户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境外投资者(zhě)为符合人民(mín)银行(xíng)要(yào)求并完成内(nèi)地银行间债券市场准入备案的境外机构投资者(zhě)，并经外汇交易(yì)中(zhōng)心开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易权限。拟(nǐ)申请开(kāi)通“北(běi)向互换通”交易(yì)权限的境外(wài)投资者需同时(shí)申请成(chéng)为(wèi)场外结算公(gōng)司(sī)的清(qīng)算会员或(huò)该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中(zhōng)心与(yǔ)人(rén)民银行认可的境外电子交易平台互(hù)联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上(shàng)海清算所和场(chǎng)外结算公司(sī)建(jiàn)立(lì)中央对手方清算机构互(hù)联(lián)互通，共同向(xiàng)境内外投(tóu)资者提供清(qīng)算(suàn)、结(jié)算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外投资者(zhě)通过“北向互换(huàn)通”开(kāi)展利(lì)率互换交易在(zài)轧差(chà)后的名(míng)义本金净额(é)每日不超(chāo)过人民(mín)币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与场外结算(suàn)公司(sī)针对(duì)双方清(qīng)算所之(zhī)间的风险敞口(kǒu)建立“互换通”资源池。初期，上海清算所与场外(wài)结算公(gōng)司之间(jiān)净头(tóu)寸对应的“互换通”资源池(chí)风险敞口(kǒu)设定上限不超过人民币40亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证(zhèng)监会(huì)和香港金管局已就“互换(huàn)通”涉及的跨(kuà)境监管合作原(yuán)则和具体安排(pái)达(dá)成(chéng)共识，并签(qiān)署(shǔ)了《关于内地-香港债券及衍生品市场相(xiāng)关事(shì)宜的谅(liàng)解(jiě)备忘录》。备(bèi)忘(wàng)录健(jiàn)全了(le)两地监管(guǎn)机构在债券及衍生品市(shì)场方(fāng)面的监管(guǎn)合作安排和联(lián)络协商机制，共同维护“互换通”的正常运(yùn)行、金融市场稳定(dìng)和公(gōng)平交(jiāo)易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公司应(yīng)当依法履行“互换通”下的各(gè)项职责，组织市(shì)场各方有序开展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守(shǒu)相关监管规定(dìng)及业务规(guī)则，加强内部控制，防范和控制风(fēng)险，做好投资者教育和服务，切(qiè)实维(wéi)护(hù)投资者合法权益。投(tóu)资者应(yīng)当(dāng)充分了(le)解两地市场法律法规、业务(wù)规则和(hé)实践操作的差异，评估和控制(zhì)风险(xiǎn)，理(lǐ)性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进一步做(zuò)好准备工作，确保“北向互换通”顺(shùn)利启动。有兴趣参与“北(běi)向互(hù)换通”的投(tóu)资者可联系外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上(shàng)海清算所(suǒ)、场外结算(suàn)公司为参(cān)与(yǔ)做准备(bèi)。

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