金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门负责(zé)人(rén)表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪花王牙膏为什么那么便宜，这三种牙膏千万别再买了的当事人依(yī)法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券(quàn)交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规上市(shì)公司及其(qí)相关中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)责(zé)任。民事(shì)责(zé)任是(shì)资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分(fēn)，是对(duì)违法行(xíng)为(wèi)进行立体(tǐ)式(shì)追责(zé)的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资本(běn)市场违法违规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是(shì)对于(yú)为(wèi)上市公司(sī)提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司、出(chū)具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击(jī)。如果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构故意参(cān)与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相关中介机(jī)构主要(yào)涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的(de)法(fǎ)治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)执业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构的责(zé)任人(rén)员。证券(quà花王牙膏为什么那么便宜，这三种牙膏千万别再买了n)公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法花王牙膏为什么那么便宜，这三种牙膏千万别再买了》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各(gè)有(yǒu)优势，对(duì)于个(gè)案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔(péi)付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔(péi)付专项基(jī)金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的(de)投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公(gōng)告中(zhōng)提出(chū)向证监会提交证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执(zhí)法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定(dìng)了当事(shì)人承诺制度的基(jī)本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的(de)收益或者避免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度可(kě)以一并解(jiě)决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一(yī)的(de)效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施规(guī)定》等规(guī)定，依法依规决(jué)定是(shì)否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构及其(qí)责任人员，下一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、北京市(shì)康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日(rì)已被(bèi)我会立案(àn)。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容(róng)诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调(diào)查(chá)工作，后续将根据(jù)其在相关执业行(xíng)为(wèi)中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介机构有关(guān)责任人员在上述(shù)案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如(rú)果发现有关责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构是保障(zhàng)资(zī)本市场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业(yè)文化和(hé)行业(yè)文(wén)化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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