直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违(wéi)规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部(bù)及(jí)员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事(shì)营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独(dú)立性的职务(wù)或者(zhě)从事(shì)与所(suǒ)在(zài)机构(gòu)或(huò)者(zhě)投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该营业(yè)部合规(guī)管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券(quàn)迪卡侬属于什么档次，迪卡侬哪个国家的牌子投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据(jù)程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形(xíng)式(shì)向公(gōng)众提(tí)供关于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投(tóu)资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的(de)管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主(zhǔ)播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播(bō)内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询(xún)公司下发(fā)关于排查报送网络(luò)非法证券(quàn迪卡侬属于什么档次，迪卡侬哪个国家的牌子)活动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报(bào)证(zhèng)券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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