零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本(běn)次发行对(duì)象的认(rèn)购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力(lì)进(jìn)行核(hé)查，公司(sī)未按(àn)要(yào)求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际出资与其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流(liú)动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)修行靠个人的上一句是什修行靠个人的上一句是什么意思，修行靠个人下一句么意思，修行靠个人下一句目的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在20修行靠个人的上一句是什么意思，修行靠个人下一句18年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项(xiàng)目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券立(lì)案调(diào)查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册(cè)制(zhì)背景下，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期(qī)间按(àn)市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林(lín)信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司(sī)股份(fèn)事项均(jūn)属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和(hé)吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季(jì)报显示(shì)，2023年前(qián)三(sān)个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的(de)主要(yào)原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致。

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