科(kē)创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的(de)《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、253希思黎什么档次的品牌，希思黎和雅诗兰黛哪个档次高2.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外担(dān)保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场(chǎng)希思黎什么档次的品牌，希思黎和雅诗兰黛哪个档次高禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券(quàn)发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以(yǐ)非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任(rèn)董(dǒng)事、副(fù)总经理(lǐ)、财(cái)务总(zǒng)监、董事(shì)会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上(shàng)市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司(sī)股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司(sī)均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知书。在收(shōu)到终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行(xíng)审(shěn)议(yì)，并根据(jù)上市委员会的审核意(yì)见作出(chū)是否终止公司股票(piào)上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出(chū)终止上市的(de)决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并进入(rù)退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)，并在(zài)股票(piào)简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期的(de)交易期(qī)限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日(rì)内(nèi)对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发(fā)布(bù)消息显示，其已于当日(rì)收(shōu)到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及(jí)实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也均在(zài)被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在(zài)科创板上市(shì)项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等业务(wù)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案调查公(gōng)司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权(quán)利(lì)登记公告(gào)，拟相关法律法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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