金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何推(tuī)动(dòng)对上述发(fā)行人、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机(jī)构及其责任(rèn)人员等相关责任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及(jí)相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本(běn)市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务(wù)的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的或者法律(lǜ)意(yì)见书的证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司(sī)法机关处理(lǐ)；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员(yuán)的道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风险意识和(hé)廉(lián)洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证券服(fú)务质(zhì)量的重(zhòng)要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案件中发(fā)现(xiàn)相关(guān)中介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等(děng)法律法(fǎ)规规(guī)定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标(biāo)都是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，将依(yī)法接受投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发(fā)行股票的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构(gòu)和主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构(gòu)正在(zài)主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根尿布疹擦红霉素软膏效果好吗，尿布疹红霉素软膏一天涂几次据最(zuì)终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于(yú)先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的(de)当事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响并(bìng)经国(guó)务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获(huò)得的收益(yì)或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会提交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施(shī)规(guī)定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司(sī)、天健会计(jì)师(shī)事务所、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机(jī)构启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情(qíng)形，依(yī)法进行(x尿布疹擦红霉素软膏效果好吗，尿布疹红霉素软膏一天涂几次íng)下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任(rèn)人员在上述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构是保障(zhàng)资(zī)本市场高质量(liàng)发(fā)展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护(hù)风(fēng)清气正的(de)企业文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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