在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的(de)一则(zé)公告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负(fù)责(zé)人的(de)黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告(gào)知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高(gāo正五边形的外角和等于多少度第二人生，正五边形的外角和等于多少度的内角)级管理(lǐ)人(rén)员(yuán)黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达(dá)成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募基(jī)金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪(xuě)投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募(mù)基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪(x正五边形的外角和等于多少度第二人生，正五边形的外角和等于多少度的内角uě)杉(shān)春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确(què)、充(chōng)分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投(tóu)资(zī)者(zhě)王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是(shì)其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人，应当对(duì)发生在各(gè)自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是，这已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私(sī)募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投资(zī)者披(pī)露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证(zhèng)券投资(zī)基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责(zé)人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权(quán)、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在(zài)香(xiāng)港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期(qī)稳定资产的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和(hé)估(gū)值(zhí)指标，以分析并提取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行业(yè)和(hé)事件以最大(dà)化投资上行收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场(chǎng)投(tóu)资(zī)中的(de)个体性估值和(hé)内在(zài)价(jià)值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更(gèng)新。

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