科创板首批(pī)退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和(hé)*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其收(shōu)到(dào)证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事(shì)先告知(zhī)书，两家公(gōng)司(sī)的股票(piào)自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商(shāng)东(dōng)兴(xīng)证券及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前(qián)确(què)认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定披露对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在(zài)未按(àn)规定披露对(duì)外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务(wù)总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的(de)证(zhèng)券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江金猕猴桃要公母一起种吗，猕猴桃一公一母怎么种(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工(gōng)程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以非法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫猕猴桃要公母一起种吗，猕猴桃一公一母怎么种晶(jīng)存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入(rù)到停牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上(shàng)交所(suǒ)下发(fā)的(de)拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在(zài)收到(dào)终止(zhǐ)上市告(gào)知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈(chén)述(shù)和(hé)申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资(zī)者提起的(de)诉(sù)讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)猕猴桃要公母一起种吗，猕猴桃一公一母怎么种。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼。

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