零(líng)容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会(huì)查明，东北(běi)证券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要(yào)求保(bǎo)荐机(jī)构对(duì)本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎(shèn)核查(c宁波慈溪的邮编是多少há)。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集(jí)资金(jīn)投入项目的(de)情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流(liú)动(dòng)资(zī)金的用途和程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处宁波慈溪的邮编是多少以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功(gōng)发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业(yè)务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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